鹏华产业债债券型证券投资基金更新的招募说明

2019-02-12 作者:债券   |   浏览(154)

  本基金经 2012 年 11 月 19 日中国证券监督管理委员会下发的《 关于核准鹏华产业债债

  券型证券投资基金募集的批复》 (证监许可[2012]1545 号文)核准,进行募集。根据相关

  法律法规,本基金基金合同已于 2013 年 2 月 6 日正式生效,基金管理人于该日起正式开始

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

  准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资

  本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,

  并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,

  在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行

  承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,投

  本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书

  所载内容截止日为 2018 年 8 月 5 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日

  5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

  司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

  行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

  邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理

  工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金

  管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司

  孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会

  主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券

  交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副

  总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司

  Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信

  CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司

  Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司

  首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司( Eurizon Capital SGR

  Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师

  事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团( Credit Agricole Group)东方汇理资产管理

  股份有限公司( CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司( Eurizon

  Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司

  ( Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司

  周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳

  华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深

  圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源

  总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人

  史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学

  副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法

  张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘

  肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监

  会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务; 2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债

  登记结算有限责任公司董事长兼党委书记; 2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登

  高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负

  责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购; 2007 年加入曼达林投资顾

  黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司

  工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事

  陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会

  计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金

  财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国

  SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出

  纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资

  产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份

  于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律

  师; 2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部

  郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基

  金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监; 2011 年 7 月加盟鹏华基金管理

  刘先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨

  询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理; 2014 年 10 月加入鹏华基金管理有

  限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总

  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

  司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

  行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

  邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理

  工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金

  管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司

  高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师( CFA),经济学硕士,国籍:中国。

  历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固

  定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华

  邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办

  科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部

  (实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专

  高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律

  部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工

  苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副

  所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限

  公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工

  高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书

  局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教

  韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科

  员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、

  固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总

  祝松先生,国籍中国,经济学硕士, 12 年证券基金从业经验。曾任职于中国工商银行

  深圳市分行资金营运部,从事债券投资及理财产品组合投资管理;招商银行总行金融市场

  部,担任代客理财投资经理,从事人民币理财产品组合的投资管理工作。 2014 年 1 月加盟

  鹏华基金管理有限公司,从事债券投资管理工作。 2014 年 02 月担任鹏华丰润债券( LOF)

  基金基金经理, 2014 年 02 月至 2018 年 04 月担任鹏华普天债券基金基金经理, 2014 年

  03 月担任鹏华产业债基金基金经理, 2015 年 03 月至 2018 年 03 月担任鹏华双债加利债券

  基金基金经理, 2015 年 12 月至 2018 年 04 月担任鹏华丰华债券基金基金经理, 2016 年

  鹏华金城保本混合基金基金经理, 2016 年 06 月担任鹏华丰茂债券基金基金经理, 2016 年

  12 月担任鹏华丰惠债券基金基金经理, 2016 年 12 月至 2018 年 07 月担任鹏华丰盈债券基

  金基金经理, 2016 年 12 月担任鹏华永盛定期开放债券基金基金经理, 2017 年 03 月担任鹏

  华永安定期开放债券基金基金经理, 2017 年 05 月担任鹏华永泰定期开放债券基金基金经

  理, 2018 年 02 月担任鹏华丰达债券基金基金经理。祝松先生具备基金从业资格。

  2015 年 03 月至 2018 年 03 月担任鹏华双债加利债券基金基金经理

  2016 年 06 月至 2018 年 04 月担任鹏华金城保本混合基金基金经理

  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选

  赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。

  中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银

  行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于

  2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

  幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%;净利润

  较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。

  2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《 欧洲

  货币》“ 2016 中国最佳银行”, 《 环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、 “2016 亚

  太区最佳流动性管理银行”, 《 机构投资者》“ 人民币国际化服务钻石奖”, 《 亚洲银行

  家》“ 中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。

  本集团在英国《 银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列

  全球第 2;在美国《 财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场

  处、理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营

  处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工

  220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,

  纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、

  信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其

  拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部

  并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管

  郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

  战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

  黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事

  海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客

  户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切

  实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,

  中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、

  社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产品在内的托

  管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中

  国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

  平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《 全球托管人》 、 《 财资》 、

  《 环球金融》“ 中国最佳托管银行”、 “中国最佳次托管银行”、 “最佳托管专家

  QFII”等奖项,并在 2016 年被《 环球金融》 评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规

  章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证

  基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托

  管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业

  资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位

  职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;

  业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、

  存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,

  实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止

  依照《 基金法》 及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用

  自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,

  对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金

  投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理

  1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况

  进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核

  3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作

  4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解

  办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 3305 室

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、 16 楼、 17 楼

  办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、 16 楼、 17 楼

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

  注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第

  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、 18 层至 21 层

  注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A, 8-B4, 9-

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

  注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

  办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

  办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展

  办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

  基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

  在追求基金资产稳定增值、有效控制风险的基础上,通过对产业债积极主动的投资管

  本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、企

  业债、公司债、央行票据、地方债、中期票据、短期融资券、可转换债券(含分离交易可

  转债)、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款等。本基金不直

  接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,也不参与一级市场新股申购、股票增发,

  因所持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证,在其可

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

  基金的投资组合比例为:本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%;

  对产业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;现金或到期日在一年以内的政府债券

  的投资比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

  本基金所指产业债是指金融债(不含政策性金融债)、公司债、企业债、短期融资券、

  可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券等除国债、政策性金融债、中央银行

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

  在资产配置方面,本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率曲线变化趋

  势和信用利差变化趋势的重点分析,比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对

  预期收益率,在基金规定的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种及债券类资产与

  本基金在债券投资中以产业债投资为主,一般情况下,在债券类投资产品中,产业债

  的收益率要高于国债、央行票据等其他债券的收益率。投资产业债是通过主动承担适度的

  信用风险来获取较高的收益,所以在个券的选择当中特别重视信用风险的评估和防范。

  本基金将主要采取信用策略,同时辅之以久期策略、收益率曲线策略、收益率利差策

  略、息差策略、债券选择策略等积极投资策略,在适度控制风险的基础上,通过严格的信

  用分析和对信用利差变动趋势的判断,力争获取信用溢价,以最大程度上取得超越基金业

  本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,主要关注信用债收益率受信用

  1)信用利差曲线变化策略:首先分析经济周期和相关市场变化情况,其次分析标的债

  券市场容量、结构、流动性等变化趋势,最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势,

  2)信用变化策略:信用债信用等级发生变化后,本基金将采用最新信用级别所对应的

  本基金将根据内、外部信用评级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信

  用利差走势的判断,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。

  本基金将通过自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率风险的有效控制。基

  金管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组合久期。如果预期

  利率下降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;反之,如

  收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一,本基金将据此调整组合长、

  中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或

  本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析,

  在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变

  动的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下

  滑,从而获得较高的资本收益;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供

  本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资于债

  根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、

  选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投

  中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息

  的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发

  行人资信及公司运营情况,与中小企业私募债券承销券商紧密合作,合理合规合格地进行

  中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变

  本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流

  程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、

  盖央票、国债和政策性金融债,能较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金,

  主要投资于固定收益类金融工具,为此,本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

  推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基

  金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基

  本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于货

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 7 月 13 日复

  核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制

  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一

  定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应

  9.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体

  (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下:

  基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动

  在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指

  令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下:

  基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动

  在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指

  令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,

  3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

  失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发

  本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

  的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年

  金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基

  金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中

  通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用于特定申购费率,

  本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

  收取。本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对于持续

  持有期不少于 7 日的投资者,收取的赎回费总额的 25%归入基金财产,其余用于支付注册

  (六)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

  本基金管理人根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运

  作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及

  其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管

  2、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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